Broker-Dealer Definisjon og Eksempel |

Hva det er:

A meglerforhandler er en person eller et selskap som kjøper og selger verdipapirer for sine kunder og for seg selv. Meglere-forhandlere skiller seg fra vanille-meglere, som bare kan kjøpe og selge for sine kunder. De fleste meglerfirmaer er meglere.

Slik fungerer det (Eksempel):

En meglerforhandler kan utføre handler for egen regning, ikke bare for kundens konto. Når meglerforhandleren kjøper eller selger verdipapirer for egen regning, opptrer den som rektor.

Hvis meglerforhandleren er markedsfører i en bestemt lager, er det noen ganger nødvendig med meglerforhandler å kjøpe aksjer som klienten selger. Det er pålagt å gjøre dette fordi markedsførerens jobb er å lette likviditeten for den spesielle sikkerheten. I noen tilfeller vil meglerhandleren ganske enkelt selge denne aksjen til en annen kjøper og gjøre et lite overskudd, eller det kan holde aksjene i sin private portefølje.

Hvis du for eksempel er interessert i å selge aksjene dine i Company XYZ, som nesten aldri har noen kjøpere, ville en megler påvirke transaksjonen for deg hvis den hadde en lett tilgjengelig kjøper. Men en meglerforhandler ville påvirke transaksjonen selv om den måtte kjøpe aksjene dine og holde dem i sin egen portefølje for en stund - spesielt hvis meglerhandleren var markedsfører i selskapets XYZ-lager og var ansvarlig for å sikre selskapet XYZ-aksjen var "omsettbar".

Securities and Exchange Commission (SEC), Financial Regulatory Authority og børsene er ansvarlige for lisensiering og regulering av meglerforhandleres virksomhet. Meklerforhandlere som fysisk opererer i USA, må registrere seg hos SEC selv om deres aktiviteter kun er rettet mot utenlandske investorer utenfor USA.

Hvorfor det er saken:

Meglere er utrolig viktige fordi de letter væske - og dermed effektiv - markeder. Uten dem ville kjøperne og selgerne ha problemer med å finne hverandre, transaksjoner ville være vanskeligere å fullføre og inaktive aksjer ville bli enda vanskeligere hvis ikke umulig å handle.