Registrert hoveddefinisjon og eksempel |

Hva det er:

A registrert rektor er en person i en ledende stilling i investeringsbanken eller

Slik fungerer det (Eksempel):

For eksempel kan en registrert revisor overvåke handels- og salgsvirksomheten hos et meglerfirma, forvalte et investeringsselskaps overholdelsesarbeid eller bare overvåke en finansinstituts virksomhet. Finansregjeringens myndighet, bedre kjent som FINRA, krever at registrerte oppdragsgivere skal føre tilsyn med aktiviteter som disse, noe som betyr at ikke bare noen kan gjøre jobben.

For å bli registrert rektor, må en person passere en FINRA serie 24-test i tillegg til testene for grunnleggende verdipapirlisenser for meglerforhandlere. Personer som er registrerte valgmuligheter, må også bestå i FINRA serie 4-eksamen.

Hvorfor det er saker:

Registrerte prinsipper er i mange tilfeller juridisk ansvarlige for feil, feil eller andre problemer i deres firmaer. Av disse grunner må de ta andre administrative skritt for å faktisk få lisensiert eller registrert med statlige eller føderale verdipapirregulatorer, og de regulatorene kan anvende reglene annerledes enn folk, avhengig av deres andre faglige betegnelser og staten de bor eller driver forretninger i. Registrerte direktører må overvåke nøyaktigheten av selskapenes vanlige innlevering til statlige og føderale byråer, betale behandlingsavgifter, opprettholde minimum netto kapital og sikre at ansatte også er riktig lisensiert. Prosessen kan virke forsiktig, men vurderer innflytelse investeringsrådgivere har over kundenes økonomiske forhold - og drømmene knyttet til disse økonomiske anliggender - det er en god ide å sørge for at ledere av finansinstitusjoner vet hva de gjør.