Nasjonalt Forbund av Verdipapirforhandlere (NASD) Definisjon og Eksempel |

Hva det er:

The National Association of Securities Dealers (NASD) var en regulerende organisasjon som overvåkte verdipapirindustrien. Finanstilsynet erstattet NASD i 2007.

Slik fungerer det (Eksempel):

I juli 2007 fusjonerte NASD med New York Børs regulatoriske organ for å danne FINRA. FINRA er ikke et statlig organ, selv om det samarbeider tett med Securities and Exchange Commission for tilsyn.

FINRA fører tilsyn med mer enn 5000 verdipapirforetak og nesten en million registrerte meglere og representanter. FINRA etablerer regler, utfører meklingsfunksjoner og arbeider for å styrke investorbeskyttelsen. Det administrerer også lisensprøver, for eksempel seriene 7 og 64 serier, for økonomiske fagpersoner.

Hvorfor det er saken:

FINRAs jobb er å sikre at finansmarkedene fungerer rettferdig, effektivt og juridisk. FINRA kan ikke sette noen i fengsel, men det kan fint styrebrytere og til og med tilbakekalle lisenser. Organisasjonen har kontorer i Washington, D.C. og New York, samt flere distriktskontorer rundt i USA.