Serie 63 Definisjon og eksempel |
Кухня | Сезон 4 | Серия 63
Innholdsfortegnelse:
Hva det er:
Serie 63 (formelt kjent som Uniform Securities Agent State Law Exam) primært dekker en bestemt stats lover og etiske standarder. Noen stater krever at meglere skal få denne lisensen før de søker kunder og tar bestillinger.
Slik fungerer det (Eksempel):
For å få en Serie 63 lisens, må søkeren bestå Serie 63-eksamen. National American Securities Administrators Association (NASAA) administrerer testen.
Eksamen består av 65 multiple choice spørsmål og er 75 minutter lang. Kandidatene må score minst 70% på prøven for å passere. Kandidatene kan ta eksamen igjen etter en foreskrevet ventetid.
I mange stater kan en megler ikke lovlig gi råd til kunder, søke transaksjoner og utføre transaksjoner for kunder før han eller hun har bestått Serie 63-eksamen og fått den tilsvarende lisensen.
Hvorfor det Matters:
The Series 63 eksamen er et viktig skritt for å sikre at meglere er oppmerksomme på statslige verdipapirlover og de etiske standarder som forventes av dem. Dette kravet tilveiebringer således investorer ved å kreve et visst nivå av enhetlig kunnskapsbase blant meglere.
