Serie 7 Definisjon og eksempel |

Hva det er:

Normal

0

false

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

Series 7 er en lisens som kreves før et individ kan selge verdipapirer. De som består eksamen for en serie 7-lisens er kvalifisert til å bli registrert representant for meglere i USA.

Slik fungerer det (Eksempel):

Normal

0

Falsk

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

For å få en serie 7-lisens, må søkeren bestå eksamen 7 i serien (også kalt General Securities Representative Examination). Denne testen dekker primært de syv kritiske funksjonene utført av registrerte representanter: søker forretninger for megler / forhandler, evaluering av kundens behov og mål, rådgivning av klienter, styring av kundekontoer og kontooppføringer, forklaring av verdipapirmarkedene og de faktorene som påvirker dem, gjennomføring av ordrer for kunder, og overvåking av kundeporteføljer. Finanstilsynet administrerer testen.

Serie 7-undersøkelsen er seks timer lang og inneholder 250 flere valgspørsmål. Kandidaten må svare minst 70% av de 250 spørsmålene riktig for å passere.

Generelt kan en person ikke lovlig gi råd til kunder, anmode om transaksjoner eller utføre transaksjoner for kunder før han eller hun har bestått eksamen 7 i serien, oppnådd Tilsvarende lisens.

Selv om en serie 7-lisens tillater innehaveren å selge et bredt utvalg av verdipapirer, tillater det ikke at innehaveren selger varer eller futures (dette krever lisens i serie 3).

Hvorfor det gjelder:

Normal

0

false

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

Eksamen Series 7 er et viktig skritt for å sikre at meglere forstår og har mestret en kropp kunnskap om markeder, investeringsinstrumenter, verdipapirrett og etisk oppførsel. Som sådan fordeler tilstedeværelsen av Series 7-kravet investorer ved å kreve noe nivå av en enhetlig kunnskapsbase blant meglere.