NASD-regel 2790
Продвижение проекта на краудфандинговой платформе "Planeta"
Innholdsfortegnelse:
- . Regelen kalles nå bare Regel 2790, fordi NASD ble FINRA i 2007.
- John har en klient, Jane Smith, som dør for å få hendene på noen aksjer fra selskapet XYZ. Hun kaller John og spør om han kan gjøre noe for å få noen aksjer for henne. John tilfeldigvis er den gamle høyskolekammeraten til investeringsbanken med ansvar for børsnoteringen, og den gamle romkameraten tilbyr å la John kjøpe 5000 aksjer i børsen, som sannsynligvis vil doble på den første handelsdagen.
- Det er viktig å merke seg at regel 2790 ikke gjelder til verdipapirer, verdipapirer og andre verdipapirer.
. Regelen kalles nå bare Regel 2790, fordi NASD ble FINRA i 2007.
Slik fungerer det (Eksempel):
La oss for eksempel si at John Doe er finansiell rådgiver. Selskapet XYZ er i ferd med å bli offentlig, og alle vil ha aksjene.
John har en klient, Jane Smith, som dør for å få hendene på noen aksjer fra selskapet XYZ. Hun kaller John og spør om han kan gjøre noe for å få noen aksjer for henne. John tilfeldigvis er den gamle høyskolekammeraten til investeringsbanken med ansvar for børsnoteringen, og den gamle romkameraten tilbyr å la John kjøpe 5000 aksjer i børsen, som sannsynligvis vil doble på den første handelsdagen.
Under regel 2790, kan John ikke kjøpe aksjene for seg selv hvis det gjøres på bekostning av hans klient, Jane Smith. I stedet må John forsøke å få 5000 for Jane.
Hvorfor det er saken:
Tanken bak Regel 2790 er å hindre at bransjens innsidere, inkludert FINRA-medlemmer og deres tilknyttede personer, utnytter sine "insider" stillinger i bransjen å kjøpe nye problemer til egen fordel på bekostning av kundene. Regel 2790 utelukker i mars 2004 generelt et FINRA-medlem fra å selge et nytt problem til en "begrenset person:" enhver som arbeider for, eier eller er tilknyttet en megler / forhandler. Før du selger et nytt problem til en hvilken som helst konto, må FINRA-medlemmer få en representasjon fra eieren av kontoen at eieren er berettiget til å kjøpe aksjene i samsvar med regelen.
